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产品要素 产品净值

小青虫量化一号私募证券投资基金招募说明书

201811

特别提示:

本招募说明书依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露管理办法》)、《小青虫量化一号私募证券投资基金私募基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定制作,基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。

投资者承诺以真实身份投资本基金,保证投资本基金财产的来源及用途合法,并已阅知本招募说明书和《基金合同》全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险和损失。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。

投资者签订《基金合同》且合同生效后,投资者即为《基金合同》的委托人,其认购或申购基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》及本招募说明书的承认和接受。投资者将按照《信息披露管理办法》、《基金合同》、本招募说明书及有关规定享有权利、承担义务。

 

 

基金的

基金名称

小青虫量化一号私募证券投资基金

产品编号

SCM236

基金类型

契约型

运作方式

开放式

存续期限

永续

份额面值

人民币1.00元。

最低金额

投资者在初始销售期间的认购金额不得低于人民币 100 万元(法律法规或部门规章对认购金额无最低要求的合格投资者不受此限),并可多次认购,初始销售期间每次追加认购金额应不低于1万人民币。

基金联系人和联系信息

联系人:彭霞

联系电话:010-69909009

基金托管人

国泰君安证券股份有限公司

产品成立日

2018年10月30日

基金管理人信息

管理人名称

雪球创金(北京)投资管理顾问有限公司

办公地址

北京市朝阳区百子湾西里403号楼21层2112

成立时间

2012年2月12日

基金业协会登记编号

P1017346

 

 

基金的投资信息

投资目标

在有效控制风险的基础上,谋求资产的稳定增值。

风险设定

量化模型设定警戒线为净值0.9,止损净值为0.85

投资策略

本基金以多种量化投资策略模型及市场风险实时监控系统等一整套投研体系为基础,拥有充足的投资模型储备应对不同市场环境,以保持产品业绩持续稳定,致力为高净值个人及机构客户提供专业的资产管理服务,追求客户资产的长期稳健增值。

投资范围

本基金主要投资沪深交易所发行、上市的股票、沪港通中港股通标的范围内的股票、深港通中港股通标的范围内的股票,闲置资金投资于货币基金、银行理财产品、银行存款、同业存单、融资融券、转融通证券出借交易(即本基金将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司)。

基金经理

许风赟

投资限制

法律法规及中国证监会规定的投资限制。

风险收益特征

本基金属于低风险投资产品。

募集账户信息

账户名:国泰君安运营外包户

账号:30200339006758

开户行:平安银行股份有限公司上海分行营业部

大额支付系统行号:307290002014

认购份额的计算方式

认购份额=认购金额÷面值

其中,上述公式认购金额不包括额外缴纳的认购费。

认购份额保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

基金的申购和赎回

开放日

每个自然月的【18】日为基金开放日

封闭期

申购日起锁定【180】天(份额满锁定期后方可在开放日赎回)

申购和赎回的原则

1、本基金申购和赎回采用未知价原则,即基金的申购价格和赎回价格以基金投资者提交申购或赎回申请的开放日的基金份额净值为基准进行计算。

2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

3、基金份额的赎回遵循“先进先出”原则,即按照基金投资者认购、申购和红利再投资所得份额的先后次序进行赎回。

4、基金投资者在提交申购申请时须按照销售机构规定的方式全额支付申购资金,在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予确认。

申购和赎回的确认

在正常情况下,基金管理人在T+2日对T日申购和赎回申请的有效性进行确认。

申购和赎回的金额限制

基金投资者首次净申购金额应不低于100万元人民币(不含申购费,且本合同“募集对象”中的“特殊合格投资者”不受此限)且符合合格投资者标准,在开放日内追加申购的,追加金额应为10万元人民币起。

基金份额持有人持有的基金资产净值高于100万时,基金份额持有人可对份额全部赎回或者部分赎回;选择部分赎回基金份额的,赎回后持有的基金资产净值不得低于100万元。

当私募基金管理人确认基金份额持有人申请部分赎回基金份额将致使部分赎回申请确认后其所持有的基金资产净值低于100万元的,私募基金管理人应当将该基金份额持有人所持剩余份额做全部赎回处理。

基金份额持有人申请赎回基金份额时,持有基金资产净值低于100万元(含100万元)的,持有人只能一次性全部赎回持有份额,基金份额持有人没有一次性全部赎回持有份额的,私募基金管理人应当将该基金份额持有人所持份额做全部赎回处理。

申购和赎回的费用

1、申购费率

本基金申购费率为1%。

2、赎回费率

本基金份额持有期限低于360天的,赎回费率为2%,基金份额持有期在360天及以上的赎回费率为0%。本基金赎回费归私募基金管理人所有。

申购份额与赎回金额的计算方式

1、申购份额计算

申购份额=申购金额/(1+申购费率)/申购价格。

申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费率)。

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)。

申购份额的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此带来的收益和损失归入基金财产。

2、赎回金额计算

赎回金额=赎回份数×赎回价格-赎回费用(如有)-应计提业绩报酬(如有)。

赎回费用(如有)由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

赎回金额的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此带来的收益和损失归入基金财产。

基金财产的估值

 

估值政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表。

估值时间

每日估值

估值程序

基金日常估值由私募基金管理人进行。私募基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以书面形式或者双方认可的其他形式送至私募基金托管人,私募基金托管人按法律法规、本合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后在私募基金管理人以传真或电子邮件发送扫描件方式发送的书面估值结果上加盖业务章或者双方认可的其他形式返回给私募基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

在法律法规和中国证监会允许的情况下,私募基金管理人与私募基金托管人可以各自委托第三方机构进行基金资产估值,但不改变私募基金管理人与私募基金托管人对基金资产估值各自承担的责任。

基金的费用

管理费

基金的年管理费率为1%

托管费

本基金托管费用:0.1%

运营服务费

本基金外包服务费用:万分之五

业绩报酬

(1)业绩报酬的计提基准日:投资者赎回日、分红权益登记日、基金清算日。

(2)业绩报酬的计算:业绩报酬的计算采用单个投资者单笔高水位净值法,即基金份额持有人的每笔基金份额或赎回份额累计净值大于上次计提日(首次计提时,则为参与日份额累计净值)时,分别计算每笔份额在上一成功计提基准日至本次计提基准日持有期间的基金份额累计净值增长差额,对超过上次成功计提日基金份额累计净值部分按20%比例进行计提。

其他费用

利润构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。

报告义务

定期信息披露

1、净值报告披露

基金管理人每月将经基金托管人复核的上月最后一个交易日的基金份额净值以各方认可的形式提交基金份额持有人。

2、季度报告披露

本基金存期间,基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露季度报告,季度报告应包括基金资产净值、基金份额净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

3、年度报告披露

本基金运行期间,基金管理人应当在每年结束之日起4个月以内,向基金投资者披露年度报告,年度报告应包括以下信息:

(1)报告期末基金资产净值、基金份额净值和基金份额总额;

(2)本基金的财务情况;

(3)本基金投资运作情况和运用杠杆情况;

(4)基金投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等;

(5)投资收益分配和损失承担情况;

(6)基金管理人取得的管理费和业绩报酬,包括计提基准、计提方式和支付方式;

(7)基金合同约定的其他信息。

重大事项信息披露

发生以下重大事项的,基金管理人应在5个工作日内(基金合同另有约定的除外)及时向基金投资者披露:

1、本基金名称、注册地址、组织形式发生变更的;

2、投资范围和投资策略发生重大变化的;

3、变更基金管理人或托管人的;

4、基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的;

5、触及本基金止损线或预警线的;

6、管理费率、托管费率发生变化的;

7、本基金收益分配事项发生变更的;

8、本基金触发巨额赎回的;

9、本基金存续期变更或展期的;

10、本基金发生清盘或清算的;

11、发生重大关联交易事项的;

12、基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的;

13、涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;

14、基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。

信息披露方式

基金管理人有权采用下列一种或多种方式向基金份额持有人提供报告或进行相关通知。

1、传真、电子邮件或短信

如基金份额持有人留有传真号、电子邮箱或手机号等联系方式,基金管理人可通过传真、电子邮件或短信等方式将报告信息告知基金份额持有人。

2、基金管理人网站

基金管理人可通过基金管理人网站向基金份额持有人提供报告和信息查询,内容包括净值报告、季度报告、年度报告等。

3、其他中国证监会以及基金业协会规定的信息披露途径或方式。

基金管理人最近三年的诚信情况说明

最近三年,基金管理人诚信情况良好,未发生违法违规事项,未涉及诉讼及仲裁事项。

特别说

本说明书作为《基金合同》的重要组成部分,与《管理合同》具有同等法律效力。

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